为进一步提升小贷公司从业人员风险防范意识，提高小贷公司法律合规管理水平，促进行业高质量、可持续发展，中国小额贷款公司协会（以下简称中贷协）于2022年7月28日成功举办了“小贷公司法律合规管理”培训班。此次培训采用“现场培训+线上直播+学员互动”相结合的方式进行。全国各地约200余家会员单位参加了培训，总受训达3000人次。
北京大成（上海）律师事务所高级合伙人陈胜律师在协会第一会议室以“小贷公司法律合规管理”为主题进行现场授课。陈律师对中国金融机构的概况进行了展示分析；重点讲解了小贷公司的认定及监管，分析小额贷款公司、贷款公司和非法房贷组织的本质区别，提出小贷公司在“扫黑除恶”专项整治中的应对措施；通过分析小贷公司可能涉及的洗钱案例，结合反洗钱的法律框架和不履行反洗钱的法律后果，提出小贷公司开展反洗钱工作的措施；通过罗列小贷公司法规规章及规范性文件，结合三个具体关于股权转让和股权代持的实际案例，提出小贷公司内部治理的实操规范；通过分析小贷公司职业道德风险及防范手段，使广大学员能够深入了解在机构运营法律合规的重要性。
学员互动环节，学员提问积极踊跃，陈胜律师耐心答疑解惑。学员反馈，在疫情情况下中贷协采取线上、线下相结合的方式开展培训，效果很好。
中贷协也将继续面向会员单位组织更多形式丰富的论坛交流、业务培训、政策宣讲等活动，努力发挥自身行业平台优势、推动行业整体发展，帮助小额贷款公司健康可持续发展。
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